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证券公司集合计划能否投资新三板企业?

来源:找法网  作者:  时间:2015-12-24 15:36


集合资产管理业务是获准创新试点的证券公司为投资者提供的一种增值理财服务。证券公司集合计划能否投资新三板企业?找法网小编为您解答!

  1、什么是集合资产管理计划?

  集合资产管理计划顾名思义是集合客户的资产,由专业的者(券商)进行管理。它是针对高端客户开发的理财服务创新产品,投资于产品约定的权益类或固定收益类投资产品的资产。

  2、集合资产管理计划与普通投资基金的区别是什么?

  集合资产管理计划与普通投资基金的主要区别是投资者定位不同,以及投资风格不同。

  (1)定位不同:基金是大众化的理财品种,是公募产品;而集合资产管理计划带有一定的私募性质,它目标群多为中高端客户。券商设立的非限定性集合计划接受单个客户的资金不得低于10万元,而设立的限定性集合理财计划接受单个客户的资金不得低于5万元。

  (2)产品投资比例不同:券商集合计划的股票投资下限最低可以为0,而基金都有持仓下限,尤其是股票型基金的最低持仓下限为60%。

  3、证券公司集合计划能否投资新三板企业?

  根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第十四条的规定,证券公司集合资产管理计划可以投资于在证券期货交易所或银行间市场交易的投资品种;或者证券公司专项资产管理计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产品。

  按照现有规定,证券公司集合计划仅能投资于挂牌公司定向增发的股票,不能直接投资挂牌前公司的股权。如果要投资挂牌前公司,需通过认购集合资金信托计划或基金子公司的专项资产管理计划等方式间接实现投资目的。

  例如,华融证券发起设立的“华融金三板掘金1号集合资产管理计划”,拟投资于新三板挂牌公司的股票、基金管理公司或其子公司的资产管理计划、集合资金信托计划等,产品为平层单一级别,不进行分级。



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